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简略信息一览：
合规管理体系中的术语与定义
合规指的是遵循既定的规范和标准。合规文化旨在确保一个组织或团队的所有成员都能自觉地依法合规，并在组织或团队内确立合规的理念、倡导合规的风气、加强合规的管理、营造合规的氛围，形成一种良好的软环境。问题二：合规管理的定义 合规管理是企业管理的重要组成部分，与业务管理和财务管理并列。
合规，不仅是企业运营的法律底线，更是其商业智慧和道德操守的体现。它涵盖了企业的法律义务、行业标准、商业***和内部规则等多个维度，如国资委《中央企业合规管理指引》所言，合规是指企业及其员工的行为要符合法律法规、监管规定、行业准则、企业章程以及国际规则和道德规范。
合规管理体系包括合规管理程序、合规政策和合规监督控制。合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。根据《证券公司合规管理试行规定》中的定义，合规管理的基本原则：独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则、协调性原则。
合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。合规风险是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
合规的规是什么意思?
1、显然，这些理解与国际银行业对“合规”的理解是不一致的。《商业银行合规风险管理指引》对合规的含义也进行了如下明确：“是指商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。
2、【错误】银行业从业人员应当守法合规，即应当遵守法律法规、行业自律规范以及所在机构的规章制度。
3、法律分析：合规部门与审计部门的关系的妥善处理对于有效防控合规风险甚为重要，借助审计部门的审计监督有助于确保合规风险防控接受适当的监督和约束。
4、合规意思是指商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。从巴塞尔银行监管委员会关于合规风险的界定来看，银行的合规特指遵守法律、法规、监管规则或标准。近些年， “依法合规”一词在我国商业银行监督管理工作中经常使用。
5、《商业银行合规风险管理指引》对合规的定义进行了明确：合规是指商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。与银行业务相关的法律、规则及标准涉及多个方面，例如反洗钱、防止恐怖融资活动的规定、银行业务中的利益冲突避免、隐私和数据保护、消费者信贷等方面的规定。
合规指企业及其员工的经营管理行为
合规指企业及其员工的经营管理行为符合有关什么等要求：法律法规、国际条约、监管规定、行业准则、商业惯例、道德规范、企业章程、规章制度。所谓合规，就是指符合一定的规范，符合一定的标准的做法。
合规是指中央企业及其员工的经营管理行为符合法律法规，监管规定，行业准则和企业章程，规章制度以及国际条约，规则等要求本指引所称合规风险，是指中央企业及其员工因不合规行为，引发法律责任，受到相关处罚，造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。
合规是指中央企业及其员工的经营管理行为需要符合法律法规、监管规定、行业准则、企业章程、规章制度以及国际条约和规则等要求。合规风险是指中央企业及其员工可能因为不合规行为而面临法律责任、受到处罚、造成经济损失或声誉损失，以及产生其他负面影响的可能性。
合规人员掌握知识
1、在企业行政合规和解书达成后，还应当开设一定期限的审核期，美国合规审核期一般为三年。该制度旨在监管企业履行行政和解书上规定的各种义务，尤其是有关行政合规各项规定的改进与完善。
2、合规是商业银行 的共同责任，并应从商业银行 做起。董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立 、 等合规理念，在全行推行 的职业操守和价值观念，提高全体员工的合规意识，促进商业银行自身合规与外部监管的有效互动。监事会应监督 和 合规管理职责的履行情况。
3、知识层面不同、理解层面不同。知识层面不同：保持合规状况知识意味着了解并熟知相关的法律、法规、政策和标准，这是基本的合规要求，在这个层面上，员工需要知道什么是被禁止的，什么是被允许的，以及违规的后果。
4、将合规管理作为管理人员、重点岗位人员和新入职人员培训必修内容。2022年9月16日，国资委发布《中央企业合规管理办法》企业合规师正式列入强制培养***，文件指出：中央企业应当建立常态化合规培训机制，制定年度培训***，将合规管理作为管理人员、重点岗位人员和新入职人员培训必修内容。
5、根据省行及支行今年的最新文件精神开展我行的风险排查工作，进一步加强对各业务环节的管理，规范日常操作，增强员工合规操作和风险意识。 （一）公司条线。
6、最后，做到违规必纠，这里的纠，不是追究的究，而是纠正的纠，我们不仅仅是追究责任，我们的最终目的是纠正错误，有错必改，通过加强教育等手段，培养全行员工合规经营意识，建设合规文化体系，全面提高法律合规人员专业素质、强化全员合规意识，促进合规文化建设。
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